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为保持并发展恋爱关系,基金经理帮女友老鼠仓

公募基金老鼠仓案并不罕有,但基金经理“为爱痴狂”到帮女友应用其母亲的证券账户进行老鼠仓买卖营业,却是第一次据说。

近日,中国裁判文书网上公布的《吴文哲等使用未公开信息买卖营业罪一审案件一审刑事讯断书》(下称《讯断书》)还原了这起案件的始末:某公募基金经理吴文哲为维持并成长恋爱关系,不惜使用职务之便向女友走漏买卖营业股票未公开信息,使用女友母亲账户不法买卖营业金额超4300万元,多番操作下,账户反倒吃亏157.19万元。终极,因老鼠仓案发双双获刑一年。

《讯断书》截图

据《讯断书》,被告人吴文哲,男,1979年生,现年41岁,江苏省建湖县人,钻研生文化,原系Z公司钻研部经理;另一名被告人侯宇洁,女,1969年生,现年51岁,吉林省延吉市人,大年夜专文化,无业。

2019年1月9日,这对相差10岁的恋人均因涉嫌犯使用未公开信息买卖营业罪被刑事拘留,同年2月3日被逮捕。

不过,2019年1月9日,吴文哲、侯宇洁接公安机关电话看护分手到案后,均否认上述犯罪事实,直到查察院放出实锤才认罪。

根据上海市人夷易近查察院第一分院指控:2015年1月9日至2017年1月15日,吴文哲先后担负XX基金公司“XX生长先锋基金”、“XX卓越制造基金”的基金经理。时代,吴文哲为维持并成长与侯宇洁的恋爱关系,向其走漏其职务获取的上述基金买卖营业股票的未公开信息,由侯宇洁应用实际节制的其母“王某”证券账户,先于、同期于或晚于吴文哲治理的上述基金买入或卖出相同股票52只,买卖营业金额4377.73万元,合计吃亏157.19万元。

在吴文哲担负上述两个基金基金经理的2015年1月9日至2017年1月15日时代,“王某”账户共买卖营业股票106只,相符趋同买卖营业特性的股票共计54只,趋同比例50.94%。趋同买卖营业金额为4592万余元,此中买入趋同股票的成交金额为2997万余元,卖出趋同股票的成交金额为1595万余元。

经对上述“王某”证券账户与基金股票买卖营业记录进行比对查证,2014年度相符趋同买卖营业特性的股票1只,趋同买卖营业金额3万余元;2017年1月16至2017年7月31日时代相符趋同买卖营业特性的股票1只,趋同买卖营业金额9万余元。

而据吴文哲供述:2015年1月至2017年1月,他在XX基金治理有限公司担负生长先锋基金和卓越制造基金的基金经理。生长先锋基金由他小我决策下单,卓越制造基金由他和另一位基金经理合营治理,他有下单决策权,能实时看到基金下单持仓环境。他故意追求一路打球的侯宇洁,在和侯宇洁的交往历程中,他有谈过自己对股市板块及大年夜盘的阐发,并操作过侯宇洁的股票账户。

根据裁判文书,被告人吴文哲对起诉指控的事实没有异议。但吴文哲的辩白人提出,吴文哲奉告侯宇洁的是市场上可以公开获悉的信息,不属于未公开信息;没有证据证实吴文哲赞助侯宇洁操纵证券账户,或昭示、暗示他人买卖营业,其行径不构成使用未公开信息买卖营业罪。吴文哲使用未公开信息买卖营业情节稍微,且有坦白情节,无再犯可能,建议对其免于刑事处罚或适用缓刑。

被告人侯宇洁同样对起诉指控的事实没有异议。不过,侯宇洁的辩白人提出,单向趋同不应计入违法买卖营业金额;吴文哲直接买卖营业的股票金额不应计入侯宇洁犯罪的金额,纵然认定,对这部分侯宇洁应负次要责任;侯宇洁对使用未公开信息买卖营业与吴文哲无通同、共谋;吴文哲在合营犯罪中感化大年夜于侯宇洁,应负主要责任,建议免除侯的刑事责任。

不过,法院觉得,被告人吴文哲作为基金治理公司的从业职员,使用因职务便利获取的未公开买卖营业信息,违反规定,赞助被告人侯宇洁从事与该信息相关的股票买卖营业活动,情节严重,其行径均已构成使用未公开信息买卖营业罪,依法应处五年以下有期徒刑或者拘役……虽然吴文哲、侯宇洁未从相关买卖营业活动中实际获利,但本案证券买卖营业金额达4,300余万元,迫害证券市场治理秩序,辩白人提出对两人免于刑责、适用缓刑的辩白意见不予采用。

终极,两人均为此付出了沉痛的价值。法院认定吴文哲犯使用未公开信息买卖营业罪,判处有期徒刑一年,并处罚金人夷易近币五万元。侯宇洁犯也被判处有期徒刑一年,并处罚金人夷易近币五万元。

两人的刑期自2019年1月9日起至2020年1月8日止。

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